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11月新三板掛牌公司及相關主體自律監管情況通報
2019-12-13 A - A +

 

為提升新三板市場運行質量和市場主體合法合規水平,全國股轉公司切實履行一線監管職責,持續強化自律監管,11月共對5宗違規行為給予紀律處分,對68宗違規行為采取自律監管措施,其中52宗違規行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監管措施,16宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。

11月被采取書面形式自律監管措施的違規行為主要包括信息披露及規范運作違規和權益變動違規。

涉及信息披露及規范運作的違規事項主要包括以下九種類型:一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其附屬企業、關聯方占用掛牌公司資金,掛牌公司未及時履行信息披露義務;二是掛牌公司對外提供擔保,未履行審議程序及信息披露義務;三是關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司未及時披露重大事件,包括重大訴訟、5%以上股權被凍結;五是掛牌公司在披露董事會、股東大會決議及相關公告時,存在參會人員記錄、表決簽字相關事項的披露與事實情況不符的情形;六是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書;七是掛牌公司重大資產重組未按照有關規定履行審議程序及信息披露義務;八是掛牌公司權益分派方案未在股東大會審議通過后2個月內實施完畢且未申請延期;九是掛牌公司權益分派發生于相應定期報告披露前,實施權益分派未履行審議程序及信息披露義務。

涉及權益變動的違規事項主要是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份,與其一致行動人合并持股比例達到掛牌公司已發行股份5%的整數倍時未暫停交易。

全國股轉公司依法依規從嚴治市,對違規行為堅決采取監管措施,切實保護投資者合法權益,保障市場健康發展。

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