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12.4學法、懂法、守法 建設誠實守信的資本市場
2019-12-04 A - A +


       12月4日是全國法制宣傳日,為了完善誠信建設長效機制,加強失信懲戒,全國股轉公司開展了以“弘揚憲法精神 建設誠實守信的資本市場”為主題的宣傳活動。誠實守信是民商事領域的基本法律原則,是資本市場法制建設的基石,也是市場良性運轉的重要保證,促進市場主體學法、懂法、守法,做好誠信建設是資本市場法制宣傳的核心工作。

全國股轉系統作為服務于創新型、創業型、成長型中小企業的全國性證券交易場所,有近萬家掛牌公司,誠信建設是加強海量市場自律監管和提高掛牌公司質量的客觀需要。2016年12月30日,全國股轉公司發布了《關于對失信主體實施聯合懲戒措施的監管問答》(以下簡稱《監管問答》),落實了國務院關于誠信建設的要求,明確了對失信主體采取的聯合懲戒措施。

近年來,全國股轉公司持續開展失信主體聯合懲戒工作,按照證監會規定進行誠信數據庫的錄入,并對失信主體開展失信懲戒,不斷提升市場誠信建設工作水平。

一、全國股轉公司誠信數據庫錄入情況

根據證監會關于誠信數據錄入工作要求,自2019年7月起,全國股轉公司對采取書面形式的自律監管措施和紀律處分均錄入誠信數據庫。

截至目前,全國股轉公司共計錄入誠信數據庫147條記錄,其中掛牌公司125家次,股東、控股股東、實際控制人59人次,董事、監事、高級管理人員358人次,主辦券商1家。

依據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第139號)和《監管問答》,上述被計入誠信檔案的人員,將受到失信懲戒,如控股股東、實際控制人、控股子公司被列為失信聯合懲戒對象的掛牌公司不得實施重大資產重組、失信聯合懲戒對象不得收購掛牌公司等。

二、全國股轉公司持續落實失信聯合懲戒工作要求

近年來,全國股轉公司按照失信聯合懲戒工作要求,在監管過程中對存在失信情形的市場主體采取了相關措施,現將典型案例予以發布,供市場參考。

案例一:掛牌審查過程中——因掛牌公司相關主體被納入失信被執行人觸發終止審查

某申請掛牌公司于2016年7月向我司報送申報材料。審查中審查員對公司控股股東、控股股東子公司、實際控制人、董事、監事及高級管理人員是否屬于失信被執行人進行了問詢。根據反饋回復,公司控股股東的分公司因涉及勞動爭議于2016年8月底被列入失信被執行人名單,該案件于2016年9月中旬結案,9月底法院出具《結案證明》證明公司已履行法定義務,在失信被執行人名單中予以移除。

根據《監管問答》規定,申請掛牌公司及相關主體(包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員,以及控股子公司)在申請掛牌文件受理時為失信聯合懲戒對象的,限制其在全國股份轉讓系統掛牌。申請掛牌公司的控股股東分公司在掛牌審查期間被列入失信被執行人名單,不符合掛牌條件。審查員向公司及主辦券商說明認定事實和判斷依據,申請掛牌公司主動申請撤回申報材料,全國股轉公司依程序出具終止審查通知書。

案例二:持續監管過程中——掛牌公司相關主體被納入失信聯合懲戒對象未及時披露被采取監管措施案例

2018年8月某掛牌公司實際控制人、董事長被列入失信被執行人名單;2018年該掛牌公司控股子公司被列入失信被執行人名單。上述事項均未在事實發生時及時披露,2019年6、7月進行了補充披露。

公司上述行為不符合《監管問答》關于“掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司被納入失信聯合懲戒對象的,應在上述事實發生之日起2個轉讓日內,披露相應主體被納入失信聯合懲戒對象名單的原因、解決進展和后續處理計劃”的監管要求。對此,基于該掛牌公司未按期披露2019年半年度報告,全國股轉公司對前述違規合并處理,于2019年11月對掛牌公司及相關責任主體給予公開譴責的紀律處分,督促公司規范失信主體信息披露行為。

案例三:持續監管過程中——掛牌公司董監高屬于失信被執行人未及時組織改選或另聘案例

2018年8月某掛牌公司被列入失信被執行人名單,2018年10月,該掛牌公司控股子公司被列入失信被執行人名單。上述事項均未在事實發生時及時披露,2019年6月進行了補充披露。截止2019年11月,失信被執行人仍擔任公司董事長,且公司仍未披露更換計劃。

該掛牌公司在董事長被列入失信被執行人名單后并未及時組織改選或者另聘董事長,且未明確后續處理計劃,不符合《監管問答》關于“掛牌公司現任董監高屬于失信聯合懲戒對象的,應及時組織改選或另聘”的監管要求。此外,由于該公司未按期披露2019年半年度報告,全國股轉公司對前述違規行為合并處理,于2019年11月對掛牌公司及相關責任主體公開譴責的紀律處分。

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