股轉動態

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全國股轉公司認真研究關于新三板改革業務規則的意見建議
2019-11-25 A - A +

 

為貫徹落實黨中央、國務院關于深化金融供給側結構性改革的總體要求和證監會黨委關于深化新三板改革的具體部署,進一步完善全國股轉系統制度安排,2019年11月8日起,全國股轉公司就制定、修改《股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌規則(試行)》《分層管理辦法》《股票定向發行規則》《掛牌公司信息披露規則》《掛牌公司治理規則》《股票交易規則》等6件業務規則向社會公開征求意見。11月23日,業務規則公開征求意見結束。

征求意見期間內,掛牌公司、主辦券商、律師、會計師、個人投資者和私募基金等各類主體均對此高度關注并積極參與,通過郵件及書面方式反饋意見280余份。除公開征求意見渠道外,全國股轉公司會同證監會公眾公司部在上海、北京和深圳三地召開8場征求意見專題座談會,并走訪8家政府單位、9家證監局和20家主辦券商,積極聽取座談、調研對象的意見建議。

從意見反饋情況來看,各方認為本次改革方案和措施全面系統、針對性強,普遍表示對改革的預期效果充滿信心,并提出諸多建設性意見:一是市場定位方面,建議新三板堅持服務中小企業和民營經濟的定位,建設包容、自主、開放、具有獨特吸引力的市場;二是公開發行方面,做好自律審查與行政核準的銜接,盡快明確審查標準、輔導驗收安排和歷史財務數據調整原則,合理界定保薦責任,明確保薦責任與主辦券商持續督導責任的劃分與銜接等;三是市場分層方面,調整優化精選層準入財務標準,完善差異化信息披露和公司治理安排,盡快出臺轉板制度等;四是定向發行方面,完善自辦發行中的風險控制和主辦券商責任分配,允許合伙企業、員工持股平臺參與定向發行等;五是其他方面,盡快出臺降低投資者準入門檻,QFII、RQFII及公募基金投資新三板的制度安排等。

目前,全國股轉公司正在認真梳理、研究各方意見,并對公開征求意見的業務規則及其配套的下位細則、指引、指南等進行修改完善,提高規則內容的科學性、合理性和可操作性,待修改完善并履行完畢有關審批程序后,盡快發布實施,切實推進深化新三板改革,“把大事辦好、好事辦好”。

 

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